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大白鲨游戏机:中小券商资管业务频违规 监管严查“保本保收益”营销

时间:2019/10/14 19:07:30  作者:  来源:  浏览:17  评论:0
内容摘要: “大资管”行业的“去通道”效果正在逐渐显现。中国证券投资基金业协会最新数据显示,截至8月底,私募资管业务中的通道类产品规模自2018年10月以来累计下降21.5%,而主动管理类产品规模较2018年10月底增长3.4%。  另一方面,记者注意到,金融监管日益趋严背景下,频频有券商...
        “大资管”行业的“去通道”效果正在逐渐显现。中国证券投资基金业协会最新数据显示,截至8月底,私募资管业务中的通道类产品规模自2018年10月以来累计下降21.5%,而主动管理类产品规模较2018年10月底增长3.4%。
  另一方面,记者注意到,金融监管日益趋严背景下,频频有券商为过去的“粗放式”管理“埋单”。日前,浙江证监局官网同时披露了5份监管文件,直指爱建证券两家营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中,存在多项违规行为,比如向投资者承诺保本、保收益;合规管理人员从事销售工作;未严格执行投资者风险测评工作等。监管方面责令该公司营业部开展全面整改工作。
  根据浙江证监局官网公告信息,近期,爱建证券杭州富春路证券营业部和嘉兴斜西街证券营业部分别被采取了责令改正措施。同时,两家营业部的负责人和一名公司合规管理人员分别被采取了监管谈话措施。
  针对一家证券公司同时开出5份监管措施,在业内实属少见,而爱建证券所涉及的违规事项,也与年内其他因资管业务违规被责令改正的券商有所不同。
  据了解,爱建证券两家营业部是因为在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在违规行为,主要涉及6个方面的问题,比如,杭州富春路证券营业部员工存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺的行为、合规管理人员从事销售工作、未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况等。其中,两家营业部都存在“交由部分(个别)投资者留存的合同中未填写‘签订日期’”这一情形。
  值得注意的是,在关于对嘉兴斜西街证券营业部采取责令改正措施的决定中,监管方面提及,该营业部销售的集合资产管理计划出现兑付风险并引发投资者集体信访。
  无独有偶。去年年底,由爱建证券管理的“爱迪新能源集合资产管理计划”出现逾期兑付。从今年初开始,网络上出现了投资人要求爱建证券兑付资管计划的种种信息,还有投资人发帖声称爱建证券在推介该资管计划时,将其宣传为“固收保本”产品。

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